史上首次美國SEC指控NFT是證券（全文）

來源：美國SEC；翻譯：金色財經0xJS

2023年8月28日，美國SEC控告總部位於洛杉磯的媒體與娛樂公司Impact Theory，以所謂的NFTs形式進行了未經註冊的加密資產證券發行。 Impact Theory通過這次發行從數百名投資者那裡籌集了約3000萬美元，其中包括來自美國各地的投資者。

根據美國SEC的指控，在2021年10月至12月期間，Impact Theory提供並銷售了NFT，稱之為“Founder's Keys”，三種不同層次分別為”Legendary,” “Heroic” 和“Relentless。該指控發現Impact Theory鼓勵潛在投資者將購買“Founder's Keys”視為對該業務的投資，聲稱如果Impact Theory在其努力中取得成功，投資者將從其購買中獲利。Impact Theory強調正在“努力建立下一個迪士尼”，並且如果成功，將會為“Founder's Keys”的購買者提供“巨大的價值”。該指控發現所提供和銷售給投資者的NFT是投資合約，因此是證券。因此，Impact Theory通過進行未經註冊的公開發行，違反了聯邦證券法，這次發行未能免除註冊義務。

美國SEC的紐約地區辦事處主任Antonia Apps表示：“在沒有有效豁免的情況下，無論以什麼形式發行，證券都必須進行註冊。” “如果未註冊，各類投資者都將被剝奪我們的證券法長期以來提供的強有力的披露和其他保障。”

在不承認或否認美國證券交易委員會的調查結果的情況下，Impact Theory同意停止違規行為，並同意一個裁定和解令，認定其違反了1933年證券法的註冊規定，並支付超過610萬美元的違規所得、預期利息和民事罰款的合併總額。該指控還建立了一個公平基金，用於退還受害投資者支付購買NFT的款項。 Impact Theory同意銷毀其所擁有或控制的所有“Founder's Keys”，在其網站和社交媒體渠道上發布該命令的通知，並消除Impact Theory可能從涉及“Founder's Keys”的未來二級市場交易中獲得的任何版稅。